牵出38家资金财产公司今年犯的低等错误,四月

摘要:你一定有过从基金公告中了解自己所持基金的经历,不过最近,牛妹(微信号:buerniu5188)梳理今年以来基金公司发布的更正公告时,着实惊了一下 年内发布的70多份更正公告,涉及了共38家基金公司的多只基金产品,其中包含了不少你看过的、没看过的、能想到的...

  方信

  你一定有过从基金公告中了解自己所持基金的经历,不过最近,牛妹(微信号:buerniu5188)梳理今年以来基金公司发布的更正公告时,着实惊了一下——年内发布的70多份更正公告,涉及了共38家基金公司的多只基金产品,其中包含了不少你看过的、没看过的、能想到的、万万没想到的各种错误。

  周末又有一家新的股票型基金设立,初设规模达到85亿。另外一些重要的业务公告和多家基金宣布扩大销售网络的消息都是值得投资人关注的信息。

  既有数字性错误,也有基金名称、代销机构名称等文字性错误,还有大段重要信息遗漏的,甚至还是有整段复制粘贴旧公告信息的。真的是不看不知道,一看吓一跳。

  泰达荷银首选企业股票型证券投资基金基金合同生效

  数字错误

  泰达荷银首选企业股票型证券投资基金经中国证监会证监基金字[2006]227号文批准,于2006年11月6日起向全社会公开募集。截止到2006年11月28日,本基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募集的净销售总额为8,538,826,891.87元人民币,按照每份基金份额1.00元人民币计算,设立募集期共募集8,538,826,891.87份基金份额,有效认购总户数为251,814户。认购款在基金验资确认日之前产生的利息共计为1,516,085.55元人民币,折算成1,516,085.55份基金份额,分别计入投资者基金帐户,归投资者所有。 以上合计总份额为8,540,342,977.42份基金份额。  该资金已于2006年12月1日全额划入本基金在基金托管人中国农业银行开立的基金托管专户。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及配套法规、以及《泰达荷银首选企业股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)、《泰达荷银首选企业股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2006年12月1日获书面确认,本基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人泰达荷银基金管理有限公司正式开始管理本基金。

  据牛妹统计,今年以来,截至11月30日,基金公司共发布72更正公告,其中关于数字的勘误最多,约占更正公告五成。

  工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金提前结束募集

  所谓数字性错误,也就是公告中跟数字、数值有关的信息错误,比如年份、日期、时间、基金份额、计数等。也许不少人会对这些“小错误”不以为然,但要知道,公募基金之所以可以做到如今的规模,很大程度上就是得益于它可以公开、详尽地宣传,包括其产品、基金经理以及公司本身,然而这些错误却有些辜负这份信任。

  经中国证监会证监基金字【2006】239号文批准,工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2006 年12月1日起开始募集,原定募集截止日为2006年12月15日。在募集首日,广大投资者认购非常踊跃。根据初步统计,本基金募集的基金份额总额和认购户数均已达到《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券投资基金运作管理办法》规定的开放式基金合同生效条件。 鉴于目前广大投资者认购踊跃,本基金募集的基金份额总额预计将超过本基金招募说明书和份额发售公告中拟首发募集规模的上限,根据本基金招募说明书和份额发售公告的有关规定:“在募集期内,如果本基金首发募集规模达到或超过50亿份,或者预计次日将达到或超过50亿份,本基金将公告提前结束发售,并自公告的次日起不再接受认购,但对公告当日及之前已经提交的有效的认购申请将全部予以确认”及相关法律规定,经本基金管理人工银瑞信基金管理有限公司与本基金托管人中国建设银行股份有限公司和本基金代销机构协商,并经请示中国证监会同意,决定提前结束本基金的募集,募集截止日由原定的2006年12月15日提前至2006年12月2日(星期六),即12月2日为本基金最后一个募集日,各销售机构当日业务办理的具体安排以其规定为准。

  因此,公开披露的数字信息错误所产生的影响是双方面的,有时会使基金公司蒙受损失不说,投资者可能也会对公司印象减分不少。比如某基金公司曾公告,“暂停大额申购的时间实际是从11月8日15:00起,却写成了11月18日15:00起”,如果投资者原准备投资这只基金,可又恰好错过了11月8日,本以为离暂停申购的时间还早,殊不知却已然申购不了。虽然只有一个数字之差,却整整隔着10天,投资者本来准备好资金给贵公司冲规模的,现在也只能贡献给别的公司了。

  国投瑞银创新动力股票型证券投资基金开放日常申购业务

  在此之外,当投资者在选择基金产品时,基金经理的任职日期可谓重要的参考因素,毕竟任职期更长的基金经理管理产品更有经验,对产品本身更了解,但这样的错误也是屡见不鲜。少写了也许影响产品销售,多写了是不是有误导投资者的嫌疑呢?

  根据《国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金合同》和《国投瑞银创新动力股票型证券投资基金招募说明书》等的有关规定,国投瑞银创新动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)定于2006年12月6日起开始办理本基金的日常申购业务(前端收费基金代码:121005;后端收费基金代码:128005)。

  更有让人哭笑不得是小数点错位,比如“原《浙江浙商证券资产管理有限公司旗下基金投资非公开发行股票的公告》中浙商汇金鼎盈定增灵活配置混合型证券投资基金参与杭州泰格医药科技股份有限公司总成本和账面价值均为17,999,999,98元。”一把投了近18个亿,砸重金啊?但结果是却是“17,999,999.98元”,这可是差了几个数量级啊。

  华宝兴业基金管理有限公司开通中国建设银行龙卡基金网上交易

  有的数值型错误更是牵一发而动全身。比如“华富基金披露了《华富恒财分级债券型证券投资基金之恒财A份额折算与赎回结果的公告》。公告正文中,“二、本次恒财A开放赎回的确认结果”部分的“恒财B的份额”数值有误,导致后文中“基金总份额”和“恒财A与恒财B的份额配比”的数值均出现错误”。

  为方便个人投资者通过网上交易方式投资华宝兴业基金管理有限公司(以下简称为“本公司”)旗下的开放式基金,本公司与中国建设银行(以下简称为“建设银行”)合作,面向持有建设银行龙卡的个人投资者推出了基金网上交易业务。详情如下: 一、业务开通时间2006年12月6日起。二、适用投资者全国范围内持有建设银行龙卡的个人投资者。二、适用基金范围本公司旗下所有开放式基金。

  此外,还有基金代码错误、电话号码错误也不在少数。这样一来,投资者要查找基金、咨询客服,也真是要费一番周折了。

  景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)调整分红金额

  文字错误

  景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)(以下简称"本基金")定于2006年12月4日实施本年度第二次收益分配。截止2006年11月30日本基金可分配收益为270,907,597.89元,基金份额净值为1.945元,基金管理人景顺长城基金管理有限公司决定将该次收益分配方案调整为每10份基金份额派发红利8.6元。 本次收益分配的权益登记日为2006年12月4日,场外基金份额除息日为2006年12月4日,场内基金份额除息日为2006年12月5日,红利发放日为2006年12月6日。

  牛妹统计发现,基金公告中,文字性错误也占了相当比重,甚至有些错误,真的会成为投资者选择和购买基金的绊脚石。比如出现最多的基金产品名称错误,把原本属于“红塔红土长益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要”的标题错写为“红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要”。完全不同的两只基金,要是投资者不小心买错了,可咋整?

  南方高增长基金(LOF)场内交易价格异常波动的提示性公告

  其次,还有基金公告把代销中介机构的相关信息写错。比如,一家中介机构地址被写成了两年前搬迁前的旧址、代销中介机构名称错误等。如果投资者感兴趣,好不容易按地址找到代销机构,结果发现是家卖烧鸡的店面,这样的场面是不是很尴尬?

  南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下的南方高增长基金(基金代码:160106)于2006年11月30日和12月1日连续两日场内交易价格达到涨幅限制。为此,本公司发表如下重要声明: 1、截至目前,南方高增长基金运作正常。本公司仍将严格按照法律法规及基金合同的相关规定进行投资操作。 2、截至目前,南方高增长基金无其他应披露而未披露的重大信息。本公司仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。 3、上市开放式基金(LOF)二级市场交易价格与其基金份额净值紧密相关。基金场内交易,除交易价格外,每间隔一个小时还揭示一次实时净值。投资者可通过我公司网站(www.nffund.com)及交易所行情揭示系统查询实时净值。敬请投资者注意投资风险。

  遗漏重要信息

  景顺资源基金(LOF)场内交易价格异常波动的提示性公告

  公告信息错误的不少,大面积重要信息遗漏的也不在少数——漏掉公布基金份额净值、漏写基金持有人份额等重要信息。比如在今年的季报、半年报信息披露中,就有不少将重要信息遗漏的。投资了那么久的产品,好不容易盼来了基金信息的集中披露,谁曾想连想看的内容都看不到。

  景顺长城基金管理有限公司(以下简称"本公司")旗下的景顺鼎益基金(基金代码:162605)和景顺资源基金(基金代码:162607)分别于2006年11月27日、2006年11月30日、2006年12月1日场内交易价格达到涨幅限制。为此,本公司发表如下重要声明 1、本公司分别于2006年11月27日和2006年11月30日公开刊登了《景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)分红预告》和《关于景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)调整分红金额的公告》,基金份额净值及二级市场交易价格均将在除息日根据分红金额进行除权处理2、本公司分别于2006年11月29日和2006年12月4日公开刊登了《景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)分红预告》和《关于景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)调整分红金额的公告》,基金份额净值及二级市场交易价格均将在除息日根据分红金额进行除权处理。 3、截至目前,景顺鼎益基金(LOF)和景顺资源基金(LOF)运作正常。本公司仍将严格按照法律法规及基金合同的相关规定进行投资操作。 4、截至目前,景顺鼎益基金(LOF)和景顺资源基金(LOF)无其他应披露而未披露的重大信息。本公司仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

  采访中牛妹了解到,“有的公告是有既定的模板”,所以在更正公告中经常会有类似错误出现。比如当基金公告套用模板时,图片遗漏或没有完成相关的信息更改,草草发布当然就会出现错误。

  汇添富基金管理有限公司增加代销机构

  复制粘贴错位置

  根据汇添富基金管理有限公司与招商银行股份有限公司签署的代理销售协议,招商银行股份有限公司从2006年12月5日起代理销售汇添富优势精选混合型证券投资基金和汇添富均衡增长股票型证券投资基金。具体公告如下:投资者可以通过招商银行股份有限公司在以下33个城市423个营业网点办理基金开户和交易业务:深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、苏州、重庆、大连、杭州、宁波、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞。

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